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《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》
編輯:鄭州公司注冊 發(fā)表于 2021-07-07 15:16:33 瀏覽: 文章來(lái)源:小美熊會(huì )計公司
文章導讀：近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，并發(fā)出通知，要求各地區各部門(mén)結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)...
中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》
近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，并發(fā)出通知，要求各地區各部門(mén)結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。
《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》主要內容如下。
打擊證券違法活動(dòng)是維護資本市場(chǎng)秩序、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來(lái)，各有關(guān)方面認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執法司法體系建設，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護投資者合法權益，取得積極成效。同時(shí)，在經(jīng)濟金融環(huán)境深刻變化、資本市場(chǎng)改革開(kāi)放不斷深化背景下，資本市場(chǎng)違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關(guān)執法司法等工作面臨新形勢新挑戰。為進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，現就依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，堅持市場(chǎng)化、法治化方向，堅持建制度、不干預、零容忍，加強資本市場(chǎng)基礎制度建設，健全依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)體制機制，提高執法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險，為加快建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐。
（二）工作原則
——堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應。
——堅持法治原則。遵循公開(kāi)、公平、公正原則，堅持嚴格執法、公正司法，統一標準、規范程序，提高專(zhuān)業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強公信力。
——堅持統籌協(xié)調。加強證券期貨監督管理機構與公安、司法、市場(chǎng)監管等部門(mén)及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力。
——堅持底線(xiàn)思維。將依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險、維護國家安全和社會(huì )穩定相結合，加強重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險排查，強化源頭風(fēng)險防控，嚴防風(fēng)險疊加共振、放大升級。
（三）主要目標。到2022年，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進(jìn)展，依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制和協(xié)調配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著(zhù)提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備，中國特色證券執法司法體制更加健全，證券執法司法透明度、規范性和公信力顯著(zhù)提升，行政執法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。
二、完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責任制度體系
（四）完善證券立法機制。充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強法律供給及時(shí)性。
（五）加大刑事懲戒力度。貫徹實(shí)施刑法修正案（十一），同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標準，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。
（六）完善行政法律制度。貫徹實(shí)施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例、新三板市場(chǎng)監督管理條例、證券期貨行政執法當事人承諾實(shí)施辦法等配套法規制度，大幅提高違法違規成本。加快制定期貨法，補齊期貨市場(chǎng)監管執法制度短板。
（七）健全民事賠償制度。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋?zhuān)∠袷沦r償訴訟前置程序。開(kāi)展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。
（八）強化市場(chǎng)約束機制。推進(jìn)退市制度改革，強化退市監管，嚴格執行強制退市制度，研究完善已退市公司的監管和風(fēng)險處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。加強證券投資基金發(fā)行和運作監管，對嚴重違法違規的基金管理人依法實(shí)施市場(chǎng)退出，做好風(fēng)險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )等對證券違法違規行為的自律監管制度。
三、建立健全依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制機制
（九）建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作機制。成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組，加大對重大案件的協(xié)調力度，完善信息共享機制，推進(jìn)重要規則制定，協(xié)調解決重大問(wèn)題。
（十）完善證券案件偵查體制機制。進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會(huì )的體制優(yōu)勢，完善線(xiàn)索研判、數據共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執法協(xié)作機制。進(jìn)一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強一線(xiàn)偵查力量建設。
（十一）完善證券案件檢察體制機制。根據案件數量、人員配備等情況，研究在檢察機關(guān)內部組建金融犯罪辦案團隊。探索在中國證監會(huì )建立派駐檢察的工作機制，通過(guò)參與案件線(xiàn)索會(huì )商研判、開(kāi)展犯罪預防等，加強最高人民檢察院與中國證監會(huì )、公安部的協(xié)同配合。加強證券領(lǐng)域檢察隊伍專(zhuān)業(yè)化建設。涉嫌重大犯罪案件移送公安機關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機關(guān)。
（十二）完善證券案件審判體制機制。充分利用現有審判資源，加強北京、深圳等證券交易場(chǎng)所所在地金融審判工作力量建設，探索統籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。深化金融審判專(zhuān)業(yè)化改革，加強金融審判隊伍專(zhuān)業(yè)化建設。落實(shí)由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大行政處罰、司法判決的執行力度。建立專(zhuān)家咨詢(xún)制度和專(zhuān)業(yè)人士擔任人民陪審員的專(zhuān)門(mén)機制。
（十三）加強辦案、審判基地建設。在證券交易場(chǎng)所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)設立證券犯罪辦案、審判基地。加強對證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對應的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判，通過(guò)犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當集中管轄。
（十四）強化地方屬地責任。加強中國證監會(huì )與地方政府及有關(guān)部門(mén)之間的信息互通和執法合作，研究建立資本市場(chǎng)重大違法案件內部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾，推動(dòng)高效查辦案件。在堅持金融管理主要是中央事權前提下，強化屬地風(fēng)險處置責任。地方政府要規范各類(lèi)區域性交易場(chǎng)所，依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng)，做好區域內金融風(fēng)險防范處置工作，維護社會(huì )穩定。
四、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執法
（十五）依法嚴厲查處大案要案。堅持分類(lèi)監管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴肅清查追償，限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構的監管，存在證券違法行為的，依法嚴肅追究機構及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調查、處罰、移送等工作。依法嚴格控制緩刑適用。
（十六）依法嚴厲打擊非法證券活動(dòng)。加強市場(chǎng)監管、公安等部門(mén)與中國證監會(huì )的協(xié)同配合，完善跨部門(mén)協(xié)作機制，堅決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機構，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅決打擊非法證券投資咨詢(xún)等活動(dòng)。加強場(chǎng)外配資監測，依法堅決打擊規?；?、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴控杠桿率。加強涉地方交易場(chǎng)所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區域性金融風(fēng)險。
（十七）加強債券市場(chǎng)統一執法。強化對債券市場(chǎng)各類(lèi)違法行為的統一執法，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機構未勤勉盡責等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場(chǎng)監管協(xié)作機制。
（十八）強化私募違法行為的法律責任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監管和行業(yè)自律。
五、進(jìn)一步加強跨境監管執法司法協(xié)作
（十九）加強跨境監管合作。完善數據安全、跨境數據流動(dòng)、涉密信息管理等相關(guān)法律法規。抓緊修訂關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規定，壓實(shí)境外上市公司信息安全主體責任。加強跨境信息提供機制與流程的規范管理。堅持依法和對等原則，進(jìn)一步深化跨境審計監管合作。探索加強國際證券執法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與國際金融治理，推動(dòng)建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執法聯(lián)盟。
（二十）加強中概股監管。切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應對，推進(jìn)相關(guān)監管制度體系建設。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定，明確境內行業(yè)主管和監管部門(mén)職責，加強跨部門(mén)監管協(xié)同。
（二十一）建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規則，細化法律域外適用具體條件，明確執法程序、證據效力等事項。加強資本市場(chǎng)涉外審判工作，推動(dòng)境外國家、地區與我國對司法判決的相互承認與執行。
六、著(zhù)力提升證券執法司法能力和專(zhuān)業(yè)化水平
（二十二）增強證券執法能力。加強證券執法力量，優(yōu)化證券稽查執法機構設置，推動(dòng)完善符合資本市場(chǎng)發(fā)展需要的中國特色證券執法體制機制。充分發(fā)揮證券期貨行政執法當事人承諾制度功能。完善證券違法線(xiàn)索舉報獎勵制度，加強違法線(xiàn)索舉報受理平臺建設。
（二十三）豐富證券執法手段。有效運用大數據、人工智能、區塊鏈等技術(shù)，建立證券期貨市場(chǎng)監測預警體系，構建以科技為支撐的現代化監管執法新模式，提高監管執法效能，加強對嚴重違法隱患的排查預警，做到有效預防、及時(shí)發(fā)現、精準打擊。
（二十四）嚴格執法公正司法。牢固樹(shù)立權責意識、證據意識、程序意識，切實(shí)提升執法司法專(zhuān)業(yè)性、規范性、權威性和公信力。加強統一執法，制定行政處罰裁量基準，規范執法行為。發(fā)揮復議監督、訴訟監督和檢察監督作用，強化對監管執法機構的規范與監督，堅決糾正執法司法工作中的不規范現象，為資本市場(chǎng)發(fā)展營(yíng)造公平公正的法治環(huán)境。
七、加強資本市場(chǎng)信用體系建設
（二十五）夯實(shí)資本市場(chǎng)誠信建設制度基礎。在相關(guān)法律法規中增設誠信建設專(zhuān)門(mén)條款，建立資本市場(chǎng)誠信記錄主體職責制度，明確市場(chǎng)參與主體誠信條件、義務(wù)和責任，依法合規開(kāi)展資本市場(chǎng)失信懲戒和守信激勵。
（二十六）建立健全信用承諾制度。建立資本市場(chǎng)行政許可信用承諾制度，明確適用主體范圍和許可事項。將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，作為事中事后監管的重要依據。對嚴重違反承諾的當事人，依法撤銷(xiāo)有關(guān)行政許可。
（二十七）強化資本市場(chǎng)誠信監管。建立健全全國統一的資本市場(chǎng)誠信檔案，全面記錄資本市場(chǎng)參與主體誠信信息。健全誠信信息共享機制，加大信息歸集、查詢(xún)、公示力度。將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站，形成各方共建共治共享的資本市場(chǎng)誠信建設格局。
八、加強組織保障和監督問(wèn)責
（二十八）加強組織領(lǐng)導。各地區各部門(mén)要高度重視資本市場(chǎng)執法司法工作，切實(shí)把思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來(lái)，明確職責分工，加強工作協(xié)同，落實(shí)工作責任，確保各項任務(wù)落到實(shí)處。
（二十九）加強輿論引導。做好立體化打擊證券違法活動(dòng)的新聞輿論工作，多渠道多平臺強化對重點(diǎn)案件的執法宣傳，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場(chǎng)傳遞零容忍明確信號，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。
（三十）加強監督問(wèn)責。堅持全面從嚴治黨，堅決落實(shí)深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執法司法機關(guān)與紀檢監察機關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅決查處金融風(fēng)險背后的各種腐敗問(wèn)題，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場(chǎng)風(fēng)險。優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統性風(fēng)險的案件，以及監管工作人員與市場(chǎng)人員內外勾連等案件。依法嚴格規范證券監督管理機構工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職等行為。對不嚴格執行法律法規、發(fā)現線(xiàn)索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規依紀依法嚴肅追究責任。
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