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《證券期貨違法行為行政處罰辦法》解讀
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文章導讀：《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2021年7月8日中國證券監督管理委員會(huì )2021年第5次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。...
《證券期貨違法行為行政處罰辦法》
中國證券監督管理委員會(huì )令
第186號
《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2022年7月8日中國證券監督管理委員會(huì )2022年第5次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。
中國證券監督管理委員會(huì )主席：易會(huì )滿(mǎn)
2022年7月14日
附件1：證券期貨違法行為行政處罰辦法
附件2：《證券期貨違法行為行政處罰辦法》立法說(shuō)明
7月15日，證監會(huì )發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《處罰辦法》），自公布之日起施行?！短幜P辦法》共41條。主要內容包括：
一、明確立案程序和執法權限。發(fā)現違法線(xiàn)索，符合相關(guān)條件的，應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開(kāi)展，進(jìn)一步明確、細化了執法權限和措施，包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實(shí)施，以及不配合調查的情形及后果。
二、規范調查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書(shū)證、當事人陳述、電子數據等主要證據類(lèi)型的調查取證標準和要求，規范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專(zhuān)業(yè)支持作了規定。
三、完善查審機制。證監會(huì )設立行政處罰委員會(huì )，對按照規定向其移交的案件提出審理意見(jiàn)、進(jìn)行法制審核。根據《行政處罰法》授權，規定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負責人批準可延長(cháng)，每次延長(cháng)不得超過(guò)六個(gè)月。
四、落實(shí)行政執法“三項制度”。通過(guò)文字記錄等形式對執法全過(guò)程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執法過(guò)程可以進(jìn)行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應當依法進(jìn)行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開(kāi)的規定予以公開(kāi)。
五、加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。行政處罰決定作出前，應當向當事人送達行政處罰事先告知書(shū)，并依法保障當事人的陳述申辯、聽(tīng)證、閱卷等權利。執法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權力或利用職務(wù)便利牟取不正當利益。
下一步，證監會(huì )將認真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，進(jìn)一步規范執法行為、提升執法效能，落實(shí)好《證券法》、《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規定，依法從嚴打擊各類(lèi)證券期貨違法違規活動(dòng)，切實(shí)加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅實(shí)的法治保障。
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